Nei mesi di marzo e aprile 2026 IVASS ha comminato 20 sanzioni nei confronti degli intermediari, riguardanti tuttavia 11 realtà. Nel Bollettino dell’Authority relativo al mese di marzo sono, nel dettaglio sanzionati:
- 1 collaboratore (sez. E)
- 2 broker (sez. B appartenenti alla stessa società)
- 5 agenti (sez. A appartenenti alla stessa società)
Non sono state emesse sanzioni pecuniarie, ma:
- 1 radiazione
- 7 richiami
Nel Bollettino relativo al mese di aprile sono, nel dettaglio sanzionati:
- 5 collaboratori (sez. E)
- 2 broker (sez. B appartenenti alla stessa società)
- 5 agenti (sez. A appartenenti a due società)
Non sono state emesse sanzioni pecuniarie, ma:
- 3 radiazioni
- 5 richiami
- 4 cesure
Nel complesso, nei primi quattro mesi le sanzioni salgono a 45. Nei 4 mesi del 2026 si contano in totale:
- 14 radiazioni a intermediari persone fisiche
- 7 censure
- 21 richiami
- 3 cancellazioni
Per quanto riguarda la tipologia di Soggetti sanzionati:
- 14 collaboratori (sez. E)
- 9 broker (sez. B)
- 22 agenti (sez. A)
Nei Bollettini di marzo e aprile IVASS ha precisato in modo più dettagliato le violazioni a capo degli intermediari:
- mancata comunicazione delle variazioni intervenute relativamente al dominio internet registrato nel RUI
- mancato rispetto dell’obbligo di separazione patrimoniale
- mancato rispetto delle regole di comportamento
- mancato controllo sull’operato di un collaboratore con mancato rispetto delle regole di comportamento
Nel caso di una società di brokeraggio sono state indicate come irregolarità:
- carenze nello svolgimento dei compiti di monitoraggio sulla correttezza ed efficacia dei meccanismi distributivi nonché sull’adeguatezza dei prodotti distribuiti
- carenze nel processo di valutazione delle richieste ed esigenze del cliente e di adeguatezza del prodotto proposto
- inadeguato processo di scambio di informazioni tra il broker e le compagnie e/o gli intermediari emittenti
- anomalie nella coerenza delle informazioni raccolte per valutare l’adeguatezza del prodotto offerto alle esigenze del cliente e nell’archiviazione documentale.
Nel caso di una società agenziale sono state indicate come irregolarità:
- mancato rispetto delle regole di comportamento
- mancato rispetto delle norme in materia di conservazione della documentazione;
- mancata osservanza degli obblighi di informativa precontrattuale in merito alla corretta valutazione delle richieste ed esigenze della clientela
- mancata comunicazione all’Istituto, nei termini previsti, della cessazione di rapporti di collaborazione.
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