Nel mese di dicembre il Bollettino dell’IVASS riporta 1 sola sanzione nei confronti di intermediari. Nell’intero anno le sanzioni nei confronti degli intermediari si fermano a 41 (contro le 80 di un anno prima).
La sanzione di questo riguarda una società di intermediazione: la TC Agency Insurance s.r.l., che riceve una sanzione pecuniaria pari a 78.000 euro, per violazione degli artt. 18, comma 1, lettere a) e b), 19, comma 1, lettere a) e b), e 24, comma 1, del d.lgs. 231/2007, 33, comma 1, lettere a), c), d) ed e), 34, comma 5, lettere b) e d), 36, comma 6, 37, comma 2, lettera f), comma 3, lettere a) e c), 38, commi 1, 2 e 5, 46, comma 1, e 55, comma 1, lettere a), b) ed f) del regolamento IVASS 44/2019 e art. 5, comma 2, del provvedimento IVASS 111/2021 (accertamenti ispettivi), in relazione a: mancato rispetto degli obblighi di adeguata verifica, anche rafforzata, della clientela; mancata istituzione della funzione antiriciclaggio e nomina del titolare della stessa funzione.
Nei 12 mesi del 2025 si contano in totale:
- 18 radiazioni a intermediari persone fisiche
- 11 censure
- 3 richiami
- 4 cancellazioni
- 5 sanzioni pecuniarie
Per quanto riguarda la tipologia di Soggetti sanzionati:
- 20 agenti (Sezione A)
- 13 broker (Sezione B)
- 8 collaboratori (Sezione E)