11 le sanzioni irrogate da Ivass nei confronti di intermediari a settembre

Contando le  ultime 11 sanzioni di agosto nei confronti degli intermediari, salgono  a 102 in totale le Sanzioni irrogate da Ivass nei primi nove mesi del 2022.

Nel mese di settembre sono state comminate da Ivass:

  • 1 radiazione
  • 4 censure
  • 6 richiami

Nei primi 9 mesi le sanzioni sono così suddivise:

  • 6 sanzioni pecuniarie
  • 6 cancellazioni a società di intermediazione
  • 27 radiazioni a intermediari persone fisiche
  • 31censure
  • 32 richiami

Per quanto riguarda la tipologia di Soggetti sanzionati abbiamo a settembre:

  • 2 Sezione A (relative ad una sas in fallimento e al suo rappresentante legale)
  • 7 Sezione B (di cui due relativi alla stessa società)
  • 2 Sezione E

Nei primi 9 mesi:

  • 34 agenti (Sezione A)
  • 26 broker (Sezione B)
  • 42 collaboratori (Sezione E)

Per la maggior parte le sanzioni riguardano il mancato rispetto delle regole di comportamento e il mancato rispetto della separazione patrimoniale.