Dopo un febbraio privo di sanzioni a carico degli intermediari, il bollettino relativo a marzo dell’IVASS riporta 4 sanzioni nei confronti degli intermediari.

Nel dettaglio:

  • 1 censure (1 soggetto sez. E)
  • 2 radiazioni (1 soggetto sez. A e 1 soggetto sez. E)
  • 1 cancellazione (società sez. E)

In totale, nei primi 3 mesi le sanzioni nei confronti degli intermediari salgono a 11.

Per quanto riguarda la tipologia di Soggetti sanzionati si registrano nei primi 3 mesi:

  • 3 agenti (Sezione A)
  • 2 broker (Sezione B)
  • 6 collaboratori (Sezione E)

Le violazioni più frequenti:

  • mancato rispetto delle regole di comportamento
  • mancato rispetto delle norme di conservazione della documentazione
  • mancato rispetto delle norme in materia di valutazione delle richieste ed esigenze della clientela.