Contando le ultime 7 sanzioni di novembre nei confronti degli intermediari, salgono a 116 in totale le Sanzioni irrogate da Ivass nei primi undici mesi del 2022.
Nel mese di novembre sono state comminate da Ivass:
- 2 radiazioni (1 soggetto iscritto alla Sez. E e 1 soggetto iscritto alla Sez. B)
- 1 censure (soggetto iscritto alla Sez. E)
- 4 richiami (di cui 2 soggetti sez. B e 2 soggetti sez. E)
Nei primi 11 mesi le sanzioni sono così suddivise:
- 3 sanzioni pecuniarie con la normativa vigente
- 3 sanzioni pecuniarie con la vecchia normativa
- 6 cancellazioni a società di intermediazione
- 30 radiazioni a intermediari persone fisiche
- 34 censure
- 40 richiami
Per quanto riguarda la tipologia di Soggetti sanzionati abbiamo a novembre:
- 3 Sezione B (di cui due relativi alla stessa società)
- 4 Sezione E
Nei primi 11 mesi:
- 37 agenti (Sezione A)
- 32 broker (Sezione B)
- 47 collaboratori (Sezione E)
Per la maggior parte le sanzioni riguardano il mancato rispetto delle regole di comportamento e il mancato rispetto della separazione patrimoniale.